Obowiązki JST jako jednostek współpracujących na gruncie przepisów AML/CFT
Wiedza
Poznanie obowiązków jakie mają wykonywać jednostki współpracujące w ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Uzyskanie wiedzy w zakresie zasad prawidłowego zabezpieczenia organizacji przed wykorzystaniem jej do procederu prania pieniędzy
Umiejętności
Nabycie umiejętności w zakresie poprawnego interpretowania przepisów prawnych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy. Pozyskanie umiejętności w zakresie trafnego interpretowania wymogów prawnych, formalnych i rozwiązywania praktycznych problemów związanych posiadaniem statusu jednostki współpracującej. Dodatkowo uczestnicy szkolenia otrzymają edytowalny wzór instrukcji postępowania dla jednostki współpracującej, którą musi posiadać każdy organ JST na podstawie art. 83 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
PROGRAM SZKOLENIA
Informacja wprowadzające
- Dlaczego JST powinny znać ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i terroryzmowi?
- Przyczyny i cel regulacji – zobowiązania międzynarodowe
- Podstawy prawne obowiązku przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- Podstawowe zagadnienia dotyczące prania pieniędzy – definicja prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu- obszary zagrożeń
- Szczególne ryzyka związane z działalnością NGO w kontekście potencjalnego wykorzystania ich do działalności przestępczej
- Nowelizacja ustawy z dnia 30 marca 2021 r. – Starostwa
- Przekazywanie Generalnemu Inspektorowi informacji wskazanych przez ustawę po nowelizacji, forma i treść przekazywanych informacji
JST jako jednostka współpracująca
- Czym jest jednostka współpracująca w ustawie
- Współpraca i wymiana informacji z Generalnym Inspektorem
- Sporządzanie krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz strategii przeciwdziałania tym przestępstwom
Zawartość instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa i podstawowe definicje
- Wymóg prawny instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa
- Elementy składowe instrukcji
- Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa i jego treść
- Osoby odpowiedzialne w organizacji
- Omówienie przykładowych podejrzanych transakcji i zasad działania
- Omówienie środków zapobiegania przestępstwom
- Realizacja zobowiązań – zasady gromadzenia i przekazywania informacji
- Informacje podlegające obowiązkowi przekazania
- Rejestr powiadomień
- Wymiana informacji o przekazaniu lub pozyskaniu informacji w trybie przewidzianym w ustawie – przekazanie informacji zwrotnej
- Oświadczenie pracownika o zapoznaniu się z instrukcją
Zawartość procedury AML instytucji obowiązanej i podstawowe definicje
- Procedura AML – części składowe
- Przeciwdziałanie praniu pieniędzy w instytucjach obowiązanych
- Omówienie środków bezpieczeństwa finansowego i ich zakres
- Osoba na eksponowanym stanowisku politycznym
- Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych
- Ochrona sygnalistów
Nadzór nad instytucjami obowiązanymi, przebieg kontroli i kary
- Kompetencje i zadania organu nadzoru
- Uchwała Rady Ministrów: Strategia przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- Nadzór nad przestrzeganiem przepisów ustawy
- Tryb i zakres ustawowy podmiotów przeprowadzających kontrolę,
- Przygotowanie i przeprowadzenie kontroli
- Przebieg i konsekwencje kontroli
- Sankcje i odpowiedzialność za naruszenie ustawy
